은행의 완전하고 철저한 감사를 수행하는 방법.
이 교육 과정은 신규 및 / 또는 중학교 내부 감사를위한 포괄적 인 개요입니다.
강의 개요.
이 은행 내부 감사 교육 과정은 금융 기관 내부 감사관에게 조직 내에서 내부 감사 프로젝트를 효과적으로 수행하는 데 필요한 기술을 제공하기 위해 마련되었습니다.
이 교육 과정은 금융 기관에 적용되는 다양한 내부 감사 지정을위한 올바른 내부 감사 프로그램을 설계하는 방법을 설명합니다.
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이 과정에서 배우게 될 내용은 다음과 같습니다.
이 과정을 수강하면 일반 금융 기관의 다양한 부서 및 기능에 대한 명확한 이해를 얻을 수 있습니다.
현대 은행의 핵심 요소 파생 상품 이해 헤징 및 위험 및 그 효과에 대한 이해 지불 시스템 및 회사에 미치는 영향 이해 신용 및 시장 위험을 감사하는 방법 소매 금융 업무에 대한 감사 수행 방법 기업 은행 업무 감사를 수행하는 방법 처리실을 감사 정리 서비스를 감사하는 방법 무역 금융 기능을 감사하는 방법 개인 은행 부서를 감사하는 방법 자세히.
내부 감사 직원, 외부 감사 직원.
참석자들이 감사 및 금융 시장에 대한 기본적인 지식을 가지면 도움이되지만 반드시 필요한 것은 아닙니다.
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18 석.
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ECB는 전례없는 유럽 은행 감사를 실시합니다.
그러나 131 개 은행의 자산과 부채에 대한 엄격한 검토와 경제적 충격에 견딜 수있는 능력에 대한 엄격한 검토를 포함하는 ECB 운동이 "실물 경제"에 더 많은 신용이 유입되기에 충분할 것이라는 점은 분명하지 않다.
ECB의 단일 감독기구 (Single Supervisory Mechanism)를 이끌고있는 프랑스 관리인 다니엘레 누이 (Daniele Nouy)는 국가 수퍼바이저가 과거에 수그러 들었던 정치적 압력에 저항하겠다고 다짐했다. 같은 국가 감독관이 이제 그녀의 이사회에 앉을 것입니다.
역설적이게도, 유럽에서 가장 크고 가장 견고한 경제 인 독일에서는 이러한 문제 중 일부가 머리로 떠오를 수 있습니다. 구조 조정에도 불구하고 6 개 Landesbanken 지역 은행 중 일부는 주 보증을받으며 선적 및 상업용 부동산에 위험 자산을 보유하고 있습니다.
스트레스 테스트 결과는 10 월 하반기에 발표 될 예정이며 ECB는 은행들이 더 많은 시간을 원하지만 결과를 검토하는 데 단지 48 시간을 부여 할 것을 제안합니다. 그들은 자본 부족을 막을 계획을 세우고 돈을 모으는 데 최대 9 개월이 걸릴 2 주를 가질 것입니다.
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우리는 CA 학생들입니다.
내일의 빛.
은행의 동시 감사 실시 방법.
대상 지역.
은행 동시 감사는 감사인의 책임이 은행 지점 내부 통제 시스템을 검토하고 수정하는 일종의 내부 감사입니다.
그러나 다른 내부 감사에 비해 동시 감사는 약간 다릅니다. 다른 지사 직원과 같이 한 달 동안 지사의 동시 감사 감사 석에서 은행은 자신의 업무에 대해 별도의 PC를 할당합니다. 그러나 다른 직원처럼 그는 HO에 의해 모집되었으므로 지점 관리자에게보고하지 않으므로 지점 관리자에게보고합니다.
동시 감사에서 모든 감사인에게 가장 중요한 과제는 지점에 자리를 잡고 지점 서적을 감사하고 지점 직원의 실수를 확인하고 직접 책임을지지 않더라도 은행 직원과 좋은 관계를 유지하는 경우에도 수정하도록 요청합니다 .
우리는 은행 부문에 매우 관심이 있고 은행 부문에서 배우고 성장하기를 원하지 않는 한 매우 일상적인 일이라는 것을 알아야합니다. 이 경우 훌륭한 플랫폼이며 구걸하는 데별로 보수가되지 않을 수도 있지만 학습은 무제한입니다 다른 내부 감사원과 같이 은행 지점의 모든 영역에 액세스 할 수 있으므로 실제로 배우고 싶다면 동시 감사로서의 범위에는 제한이 없습니다.
은행 동시 감사에 관한 몇 가지 중요한 정보.
Senior Partner 출석 - 8-10 일.
감사 비서 - 20-25 일.
일반적으로 8에서 16까지 다양합니다. 분기당 1000 개는 분기 크기에 따라 다릅니다.
그러나 은행에서 사기를 식별하고 Zonal 사무소와 HO 관리자에게이를 알리면 보상으로 추가 인센티브를받을 수 있습니다.
감사관은 다른 은행 등에서 사기를 식별하기 위해 다른 업무로 일부 업무를 수행 할 수도 있습니다.
수표에 대한 중요한 포인트.
I. 수익 누출.
이것의 목적은 매일 매일 누출 지역을 확인하고 검토하는 것입니다. 대부분의 감사인은 CC 또는 OD의 경우이자 지불을하지 않고 주식 매매 청구서를 제출하지 않기 때문에 내부 또는 외부 수표 수표 요금, DD 요금, 벌금 및이자를이 구역으로 제한합니다.
그러나 대부분의 경우 회계 감사원은 월간이자 계산을 확인하지 않고 시스템을 생성했기 때문에 새로운 대출 기간에도 불구하고 사실이라고 판단합니다. 검토를 진행하면서 계산 및 시스템 생성이자 계산의 일부 차이점을 발견했습니다. 이 경우 그는 자신의 계산이 잘못되었다는 사실을 인정하지만, 이 문제를 HO에 이관해야한다고 제안 할 것입니다. 문제의 90 %가 이익 계산에 대한 이해를 향상 시키더라도 틀릴 수도 있습니다. 미래에 그런 실수를해서는 안되지만 우리의 견해가 우리가 옳은 것의 10 %에 있다고 가정 해 보자.
은행 지점보기에서.
1)이자가 계산되지 않을 경우.
에이. 은행은 Rs의 crors을 저장할 수 있습니다.
2) 초과 계산 된 경우.
에이. 은행은 일부 외부인이이 사건을 확인하면 손실 될 수있는 시장에서의 영업권을 회수 할 수 있습니다 (외부인이 이러한 포화 상태를 식별 할 경우 발생할 수있는 법적 감사, 준수 등 대부분을 제거 할 수 있음). 이 경우 은행은 가장 이익이됩니다.
감사인 관점에서.
1) 감사원은 회사의 영업권을 증가시키는 전문적인 승인을 얻게되며, 다른 은행으로부터 동일한 은행에서보다 훌륭한 보수 작업을받을 수 있습니다.
2) 그는 보상으로 좋은 돈을 벌 수 있습니다.
귀하의 고객은 대출을하거나 예금 계좌를 개설하기 전에 은행의 모든 규정을 준수해야한다는 것을 알고 있습니다. 확인해야 할 중요한 문서가 있습니다.
1) 사진 증명 증거.
2) 주소 증명.
3) 은행에 계좌를 가지고있는 보증인.
4) 주로 진보에 대한 소득 증명.
5) 계좌 개설 양식에 고객의 증명 사진 첨부.
III. 현금 관리.
적어도 한 달에 한 번씩 실제 현금 확인을 포함합니다.
보존 한도에 접근하여 현금을 보관하는 이유 파악.
IV. 집 유지.
1) 신체 검사 중에 관찰되는 불일치 (현금, 외화, 보안 양식, 즉 빈 임시 수표 등) :
2) RBI / SBI가있는 계좌가 조정되었습니다.
3) 계좌에 차변 잔액이 표시됩니다.
4) 책의 균형.
5) 청산 계정의 조정.
6) 급여 영역에서의 TDS 공제 / 예금에 대한이자.
7) 서비스 세금 문제가있는 경우.
8) 컴퓨터 결함을 포함하여 감사인이 언급하고자하는 기타 불규칙성 :
10) 월간 총 계좌 개설 및 종가.
V. 만일 있다면 외환 거래.
외환 거래는 외화로 표시된 재화 및 용역의 수입 또는 수출, 해외 투자 또는 차용, 이윤 송환, 외화 표시 배당 전환 또는 기타 외화 계약 약정과 관련된 통화 위험 관리에 유용 할 수 있습니다.
계약일에 외환 비율이 어디에 있든 계약 금액은 외환 거래 업체와 계약 환율로 교환해야합니다.
귀하의 FX 사업자는 귀하의 계약 비율을 어떻게 결정합니까?
통화 쌍이 만기일에 교환 될 합의 환율입니다. 통화 공급자가 다음과 같은 몇 가지 요소를 고려하여 계약 비율을 결정합니다.
통화 쌍 및 거래하고자하는 시간대를 선택하십시오.
당신이 정한 만기일.
은행 간 지점 환율.
계약 금액 및 통화 공급자는 은행 간 시장에서 소액 거래를 할 수 있습니다.
통화 쌍의 국가 간 은행 간 이자율.
확인할 중요한 영역.
1) 주식 명세서의 제출 불가.
2) 주식의 부적절 / 비 보험.
3) CC는 월말과 같이 검토 예정입니다.
4) 지점장 HNW 고객 장소 방문.
5) CC / OD 계정에서 과잉 인출 사례.
6) 장기 차관 계좌에서 과도한 경우.
7) 문서의 불규칙 / 결함 / 조건 미준수 - 이는 대출 금액 및 분할 지불에 대한 보증까지 KYC의 모든 문서 시작을 확인해야합니다.
8) NPA 월별 월간 포지션.
9) 잠재적 인 NPA 목록.
기타 KYC 우리는 Rs 10 Rakh 이상의 모든 거래를 확인해야합니다 비정상적인 거래를 식별하는 것입니다.
예금 계좌의 차변 잔액.
중요한 것은 은행 동시 감사 도중 볼 필요가있는 중요한 영역이지만, 이 목록은 독점적 인 것이 아니지만 은행 동시 감사가 내부 감사와 같은 것으로 우리가 알고있는이 게시물의 구걸에서 논의한 바와 같이 포괄적입니다. 내부 감사는 제한이없는 바다와 같습니다.
은행 동시 감사에 관한이 정보가 마음에 드시고 귀하의 과제에 도움이되기를 바랍니다.
위의 보상 영역에서 점검 할 품목 목록을 확인하십시오.
새 계정.
1) 계정 소유자의 이름.
2) a / c 저축 / 현재 / 시간 / 진보의 유형.
4) 확인 된 신원 증명 사본.
5) 검증 된 거주지 주소 증명 사본.
6) 소개자의 서명 검증.
7) 새 예금자뿐만 아니라 소개자에게 감사장을 보낼지 여부.
8) 공인 서명자 서명.
9) 법인 설립 / MOA / AOA, 이사회 결의서, PAN 사본, 위임장을 확인하십시오.
10) 시스템에 a / c가 열려있는 a / c 오프닝 양식을 교차 점검하십시오.
11) a / c 홀더의 사진이 확보되고 a / c 오프닝 형태로 고정되거나 스테이플 링되었는지 확인하십시오.
A / C 홀더의 이름.
계정 유형.
지원자의 서명.
사인 & amp; 관계자의 스탬프.
소개 자의 세부 사항.
감사의 편지.
사진 & amp; 같은 날에 서명하십시오.
KYC 인증을 작성하십시오.
Rs보다 값의 모든 현금 거래에 대해 유지되어야하는 기록 / 등록. 10 lacs 또는.
외화로 환산 한 것.
현금 거래가 중단 된 날짜로부터 10 년간 유지되는 기록.
은행과 고객 간의 거래.
Rs.10000 이상의 거래에 대한 PAN을 통한 고객 식별
대출 파일 확인 :
1) 이자율 회람과의 이자율을 확인하십시오.
2) 이자율을 비교하고 계산기에서 EMI를 계산하십시오.
3) 주택 또는 기타 부동산 담보 대출의 승인과 은행 승인 옹호 기관의 승인 여부를 확인하십시오.
4) 부동산이 예금 증서의 예금으로 담보로 보관되는 경우, 증서 증서를 확인하여 나레이션이 추가 한도 및 모든 절차를 준수하는지 확인하십시오.
5) 회사의 경우 관련 문서에 공통 인장이 부착되어 있는지 여부.
6) 공인 된 공인 회계사 당 자산 평가를 확인하십시오.
7) 교육 대출 수표 영수증 또는 수당 지불을 위해 대학 / 기관에 확인하십시오.
8) 다른 사람의 대출 및 할부 금액을 확인하십시오. 총 할부 금액이 당기 순이익의 60 % 이상인 경우 대출을 할 수 없습니다.
9) 대출 자산 또는 저당 자산 및 갱신에 대한 적절한 보험 적용 범위를 확인하십시오.
10) 확인, 모든 문서는의 최신 수정 된 인쇄물에서 올바르게 실행됩니까?
정해진 양식을 사용하고 필요에 따라 스탬프로 적절하게 스탬프 처리됩니다.
문서에 대한 매뉴얼 및 주제에 대한 회람별로 행동하십시오.
11) 부채 확인서 (LAD)의 요구 사항을 확인하십시오. 융자.
그때 거기에 동의는 LAD를 가질 필요가 없습니다. 한 번 찍은 경우입니다.
3 년 전에 검토 할 의무가있다.
12) 보험 등록부의 유지 보수를 보장하십시오.
13) 모든 CC a / c에 대한 세금 감사 보고서 제출.
14) CMA 데이터 제출.
15) 신용 등급을 확인하십시오.
16) C. C.에 대한 월별 Stock Statement 제출. a / c 및 주식 명세서.
17) C. C.에 대한 분기 별 주식 감사를 정기적으로 실시하십시오.
18) LABOD의 경우 평균 대출 금리에 1.5 %를 가산하여 대출 금리를 계산합니다.
19) 대출 자산의 물리적 검증.
신용 한도의 검토 여부를 확인하십시오.
21) 보안 서류가 은행에 보류되어 있는지 확인하십시오.
제재 서류에 관한 규정.
22) 진전이 RBI 지침에 따라 분류되었는지 확인한다.
23) 지점에서 발행 한 신용장이 은행 내부에 있는지 확인하십시오.
위임 된 권한을 갖고 진정한 무역 거래를하도록 보장해야합니다.
24) 은행 보증이 제대로되었는지 확인하십시오.
은행 기록부에 기록되고 기록됩니다. 그들이 있었는지 여부.
마감일에 신속히 갱신되어야한다.
25) 연체 된 환어음의 적절한 후속 조치를 보장하십시오.
26) DICGC 및 ECGC에 클레임을 제출했는지 확인하십시오.
27) 회사 등록 관 (Registrar of Companies) 및 요금 결의안 등록.
적절한 당국이 통과시켰다. (양식 8 제출)
28) 한도 내에서의 출금 / 선취 금액 (인출 한도) (D / P)
29) 가공 수수료, 새로운 제재 시점의 인지세를 확인하십시오.
30) D. P. (CC 및 임시 O. D.)
31) 운영 데이터 및 분기 별 정보 시스템 선택 여부 (현재.
FRS) 큰 차용자에 대한 진술이 접수되었습니다.
즉시? 이자율의 1 %가 청구되는지 여부.
32) 지회가 은행 납입 료를 면제 받았는지 확인한다.
컨소시엄 규범에 따라 발전한다.
33) Folio 비용을 확인하십시오.
34) 환급 지연 / 미 지불에 대한 형벌이자를 확인하십시오.
성명서를 제출해야합니다.
35) 면제 된 제재 / 한도에 관한 진보에 대한 형사상의 이해 관계를 확인하십시오.
36) 초과 초과에 대한 형벌이자를 확인하십시오.
37) 모든 종류의 청구서, 대출 및 포장 크레딧에 대한 연체이자를 확인하십시오.
연체 기간 동안.
38) 사용하지 않은 한도에 대한 약정 수수료는 규칙에 따라 수집됩니다.
39) 신용장, 보증서 및 수수료를 확인하십시오.
안전한 양육권 등
40) 서있는 정보 요금을 확인하십시오.
41) 지불 정지 요금을 확인하십시오. (모든 계정에 대해)
1) 출납원간에 입금 후 출납 국 간의 현금 교환이 이루어지는지를 확인한다.
2) 현금 안전 / 번들 수를위한 이중 제어 시스템을 보장합니다.
3) 출납원 요약 및 현금 요약으로 현금 스크롤 및 토큰 북 확인.
4) 환불 계좌의 현금 송금이 지점 / 은행에 현금이 송금되는 적절한 승인 / 수령을받은 후 지정된 당좌 대로 인출하여 당일에 취소되었는지 여부를 확인합니다.
5) 통화 흉부 거래의 회계와 타점에 대한보고가 즉시 이루어 졌는지 확인.
6) 지점의 현금 보유 한도에 따라 현금이 유지되는지 확인하십시오. 현금이 현금 보유 한도를 초과하여 보유하고있는 이유를보고하십시오.
7) 상당한 금액을 포함한 현금 지불로 인한 비용을 확인하십시오.
8) 보안 인쇄 도서에 대한 Strong Room, Cash Safe 및 Almirah의 키가 권한있는 공무원의 공동 관리하에 있는지 확인합니다.
9) 3 일 이상 환승 계좌의 현금 송금에 미 지불 항목이 있는지 확인.
10) 지점이 지점 또는 지점을 연결하기 위해 초과 현금을 모두 송금하는지 여부를 확인합니다.
11) 지사가 다른 은행과 잉여금을 송금하고 있는지 확인.
정기적으로 지정된 RBI 센터로
12) 외국에서 현금을 손에 들고 놀랄만한 육체 확인을 수행한다.
통화 및 외국인 여행자 해당 달의 어느 날에도 수표를 발행합니다.
13) 보안 인쇄 도서의 수령과 배달 여부 확인.
합동 서명하에 제대로 기록됩니다.
14) Security Printing Books의 물리적 검증 여부 확인.
그리고 균형으로 계산하십시오.
15) 조인트 이외의 다른 임원이 현금을 확인하는지의 여부.
16) 지점이 독립적으로 반제를 처리하는 경우 반제 여부.
계정이 매일 없어진다면 메모를 적어 두어야합니다.
17) 적절한 취급과 양육권을 보장하기 위해 안전 장치를 준수하는지 여부.
반환 된 도구를 포함하여?
18) 소정의 서비스 요금 / 부대 비용이 청구되는지 여부.
수표는 반제시 반환됩니다.
19) 불분명 한 cheques. Whether에 대한 도면 허용 여부.
수표는 소정의 등록부를 통해 조회되고.
도면이 정해진 한도를 초과하는 경우 관리 책임자.
이것들은 통제 당국에보고된다. 관심이 있는지 여부를 검사하십시오.
그러한 혐의에 대한 정류 청구를보고했다.
20) 2 일 이상 미결 상태 인 항목을 확인하고 확인합니다.
처분을 위해 취한 조치.
21) 본점 계좌가 매 조정되는지 확인.
22) 수표 수표 반환 / 수표 반환 된 수표 및 이유를 살펴보십시오.
그 악기들의 반환.
23) 청산의 차이가있을 경우에는 청산하는 경향이 있습니다.
중간 서스펜스 계좌를 찾을 수 있습니다.
클리어링의 차이점을 확인하기 위해 데이 북을 검사하십시오.
24) 그러한 경우는 다음과 같은 경우에 관리청에보고해야한다.
25)에 의해 소득 계좌의 이체가 허용되었는지 확인하십시오.
권한있는 당국. 직원들의 거래를 확인하십시오.
26) 내부 감사 / 감사 보고서를 검토하고 지점이 제공하는지 확인하십시오.
이에 대한 적절한 준수.
27) 원천 과세 (TDS)를이자로부터 공제하는지 여부를 검증.
정기 예금에 대한 소득은 해고 절차에 따라 결정됩니다. 또는 양식.
15H / 15G 수신 여부.
28) 예금주가 PAN을 가지고 있지 않은 Form No. 60이 있는지 확인하십시오.
기록에 보관되어 있고 동일한 절차에 따라 제출됩니다 (For.
29) 비거주 회계 원장과 표본 서명이 보관되어 있는지 확인하십시오.
Manager / Asst. Manager의 관리하에 있으며 이에 대한 액세스 권한이 있습니다.
통제. (예금 계좌의 경우)
30) 휴면 / 비효율 계정이 작동 불능으로 전환되는지 여부.
원장. 그렇지 않은 경우 등록부에 기록해야하며 반드시 기록해야합니다.
양도. (예금 계좌의 경우)
31) 작동하지 않는 원장과 관련된 모든 거래가 허용되는지 확인하십시오.
매니저의 서면 승인하에
32) 저축 은행 계좌에서 부수적 인 요금과 서비스 요금을 확인하십시오.
(수술 불능 포함).
33) 시간 계획에 따라 오래된 기록의 폐기를 확인하십시오.
34) 사물함을 확인하십시오.
35) 연금 지불과 관련된 거래의 30 % 조사.
36) 규정 된 증명서 & # 8211; 삶, 재사용, 재혼.
모든 연금 계정에서 필요에 따라 취득한
37) Govt의 물리적 점검. 및 기타 유가 증권을 대신하여 보유합니다.
투자 부서와 그에 대한 적시에 관심을 가져야합니다.
동시 감사원이 관리 할 기록 :
1) 회사의 약정서, 은행에 대한 약정서.
2) 이전 감사원 (NOC)과의 커뮤니케이션
3) 감사 체크리스트.
4) 지점 영업, 데이터, 노드 관리자, 지점 상태, 지점의 컴퓨터 / 병렬 범주 여부 등
5) 월별, 분기 별, 연간 보고서 수익 보고서의 실적.
6) 모든 문제에 대한 은행과의 통신.
현재 파일 / 작업 용지 파일 :
1) 지점 감사 프로그램.
2) 보고서 작성 기준에 관한 지점의 진술.
3) 해당 부서 담당관과 정기적 인 통신.
4) 부당 관할은 관리 책임자에게 암시한다.
5) 감사 보고서에 대한 논의.
6) 대형 차용자, 예금자 등의 내역
7) 감사 대상 은행 본부에서 접수 한 회람.
8) 아래의 형식으로 지점장에게보고.
동시 감사원의 최초 /인가.
은행 공식의 머리 글자.
불규칙성이 어떻게 수정되었는지.
정정 날짜.
동시 감사원의 최초 /인가.
은행 공식의 머리 글자.
수요 예금 포함.
1) 당좌 대월 및 잔액 채권 현금 신용 계정.
2) 외상 예금.
3) 연체 된 예금.
4) 비경제적인 당좌 계좌.
5) 성숙 된 정기 예금 및 현금 증서.
6) 예금 증서 등
7) 잔고에 신용 잔액이있는 경우 현금 신용 계정이 포함됩니다. 당좌 계정은 요구에 따라 지불 할 수도 있습니다. 탁월한 전신 및 우편 송금 수요 초안은 또한 보증금 수령 국에 포함되어야한다.
정기 예금에 포함됩니다.
1) 지정된 기간 후에 상환 가능한 모든 예금.
2) 고정 예금.
3) 누적 및 반복 예금.
4) 현금 증명서.
5) 예금 증서.
6) 연금 예금.
7) 각종 계획하에 동원 된 예금.
8) 일반 직원 예금.
9) 외화.
10) 비거주자 예금 계좌 등
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소식 탐색.
31 가지 생각 & ldquo; 은행의 동시 감사 수행 방법 & rdquo;
코멘트 탐색.
우수 하나 .. 게시 유지.
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도움말 - 설명 및 설명은 언어에 대한 중지 표시와 맞춤법 및 문법을 사용하여 명확한 문장으로 더 명확하게 나타낼 수 있습니다. 이렇게하면 전문가가 준비 / 제시 한 기사의 이미지와 존중이 더욱 향상 될 것이라고 확신합니다. 당신.
내 의견을 읽어 주셔서 감사합니다.
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[& # 8230;] 은행의 동시 감사 수행 방법 - 우리는 ... - 2013 년 4 월 2 일 & # 183; & # 032; 대상 영역. 은행 동시 감사 (Bank Concurrent Audit)는 심사원의 책임이 은행 지점 내부의 은행 계좌를 검토하고 수정하는 일종의 내부 감사입니다. [& # 8230;]
2013 년 4 월 2 일 & # 183; & # 063; & # 032; & # 032; 목적은 & # 8230; & # 8230;에 대한 수익 누출 영역을 확인하고 검토하는 것입니다. "은행의 동시 감사 실시 방법"에 대한 의견 27 건 [& # 8230;]
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정말 좋은 기사. 정보를 공유해 주셔서 감사합니다.
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